美国证交会表示,中国IPO企业必须提供额外的风险披露

2021-08-16 17:34 迅实资本


编 | 文 | Peter
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美国证券交易委员会(SEC)证实了一份报告,该机构表示,除非中国公司披露中国政府新的监管打击措施的影响和其他风险,否则美国证券交易委员会(SEC)将不会处理中国公司的证券注册。


SEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)在一份声明中表示,他还要求员工“对在中国有重要业务的公司的备案进行有针对性的额外审查。”


这一事态发展凸显出美国决策者的担忧,即中国公司正在系统地藐视美国有关上市公司向投资者披露其财务业绩一系列潜在风险的规定。


根据Refinitiv的数据,今年迄今为止,中国在美国的上市额已达到创纪录的128亿美元,各公司纷纷涌入美国股市,以期利用美国股市创下的每日新高。


在中国监管机构禁止汽车共享巨头滴滴在其轰动一时的首次公开募股几天后,交易流量本月大幅放缓。内地政策随后对科技和私人教育公司出台了更具约束性的政策。


在早些时候接受路透社采访时,SEC专员Allison Lee表示,作为定期报告义务的一部分,在美国证券交易所上市的中国公司必须向投资者披露中国政府干预其业务的风险。


路透社报道称,在SEC就如何披露中国公司面临的风险提供指导之前,该机构没有处理中国公司证券发行的注册。


在那份报告之后,詹斯勒发表声明说,鉴于中国证监会政策的变动,他已要求员工在注册生效之前向中国公司寻求更多的披露。


其中应包括投资者面临“中国政府未来可能对运营公司财务业绩产生重大影响的行动的不确定性”以及某些合同安排的可执行性。


中国发行人还必须披露他们是否被中国当局拒绝在美国交易所上市,以及此类批准可能被拒绝或撤销的风险。


此外,中国公司应披露何时中国法律要求他们通过开曼公司在美国上市,这会带来额外的法律风险。


“我相信这些变化将提高与中国运营公司有关联的离岸发行人注册声明中披露的整体质量,”Gensler表示。


美国证券交易委员会的这一举动代表了美国监管机构对中国企业的最新抨击。多年来,中国企业由于偏离美国审计准则,也不愿改善创始人持有的公司的治理,往往使得投资者对中概股抱有观望态度。


上个月,证交会罢免了上市公司会计监督委员会(PCAOB)主席,该委员会在确保对在美上市的中国公司进行独立审计的努力中未获成功。SEC还面临压力,要求最终确定不符合美国审计要求的中国公司的退市规则。


中国官员上周表示,他们将禁止在核心学校科目上进行营利性辅导,以缓解导致低出生率家庭的经济压力,这给中国的私立教育部门带来了冲击。在此之前,中国大规模的互联网行业受到了广泛的打击,北京方面对其公民个人数据的安全表示担忧。


知情人士告诉路透社,中国证券监管机构周三会见了全球投资银行的高管,以平息金融市场的紧张情绪,向他们保证,将更加稳定地推出政策,以避免波动。


国有报纸《中国日报》也表示,北京方面仍然支持国内企业寻求海外上市。


一些中国公司本月取消了在美国的IPO。在滴滴的麻烦出现后不久,LinkDoc Technologies停止了其发行,筹集了2.11亿美元。







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