荷兰加勒比证券交易所（DCSX）可交易上市6月新规修订

2020年6月16日，荷兰加勒比证券交易所正式在官网更新了《可交易上市的DCSX要求》（2020年6月版）。

本文资料全部来源荷兰加勒比证券交易所官网，由迅实资本翻译整理，如翻译有误，请以英文为准，以下为原文链接：

https://www.dcsx.cw/updated-tradeable-listing-requirements-2/

壹、简介

1.1 荷兰加勒比证券交易所（DCSX）为发行人提供了申请在DCSX上市可交易票据的可能性。这些名单将与其他已在DCSX申请技术准入的名单一起显示在DCSX的主板上。

1.2 《可交易上市规则》以及所有其他上市要求均由DCSX根据1998年《证券交易法》赋予其的权限制定。

1.3 DCSX根据这些要求建立的所有法律关系以及在交易所或通过交易所进行的所有交易均应按照库拉索岛现行的条款和法律进行解释并受其管辖。

1.4 如果这些要求、条款和库拉索岛法律之间存在冲突，条款将优先于本章程，库拉索岛法律将优先于本章程。

1.5 可交易上市的要求可由DCSX不时修订、更新、替换或补充。每项更改均须透过本中心网站的新闻栏向公众公布。这些要求的最新版本也将通过以下链接尽快在DCSX网站上提供：

https://www.dcsx.cw/downloads/ 。

贰、定义

DCSX–荷兰加勒比证券交易所

发行人–发行将在DCSX上市的证券的任何法律实体

LAD–上市顾问

NAV–资产净值

叁、文件范围

3.1 本文件中规定的要求仅适用于可交易上市的DCSX准入申请、上市申请和上市文件的内容，各上市/发行人对DCSX的持续义务（如向股东披露）和与相同证券退市有关的规定（如DCSX暂停或取消上市的权力和纪律事项的问题）。

3.2 如有必要，DCSX可在其认为适当的情况下施加额外要求或修改上市规则的适用。发行人必须满足任何附加要求，并提供DCSX在任何特定情况下可能需要的任何进一步文件和信息。

3.3 这些要求反映了目前公认的国际标准，并力求在向适当的发行人提供进入DCSX市场的机会，同时向投资者提供某些保障措施和充分及时的信息，使他们能够就发行人的证券。特别是，这些要求旨在确保投资者对DCSX市场拥有并能够保持信心，并且：



“发行公司”适合上市；



向潜在投资者提供足够的信息，使他们能够对“发行公司”的业绩和管理作出适当的知情评估——投资者应始终根据自己的评估作出自己的决定；



上市后，发行人随时通知投资者和公众，包括及时披露可能合理预期对“发行公司证券”的市场活动和价格产生重大影响的信息；



发行人的所有股东均受到公平和平等的对待；



以及发行人管理层的行为符合全体股东的利益。

3.4 这些要求不适用于在DCSX上寻求技术上市的上市公司/发行人。这些上市的要求在特定于技术上市的上市要求中进行了描述，可以在https://www.dcsx.cw/downloads/中找到。

肆、申请在DCSX上市交易

4.1 本章描述了在DCSX上提交可交易上市申请的程序、强制性文件以及随申请提供的此类文件的格式。

（一）申请程序

4.2 每个申请在DCSX上市的发行人，必须通过DCSX批准的上市顾问（LAD）提交上市申请。批准的名单可以在https://www.dcsx.cw/listing-advisors/上找到。

4.3 可交易上市申请应通过发行人的LAD提交，填写相应表格（见第4.7段）并支付不时修订的适用的不可退还申请费。只有在收到所有相关表格、文件和不可退还的申请费后，才能启动申请审查程序。

4.4 可交易上市申请应涉及发行人同一类别的所有股份。发行人不能选择只发行某一股份的同一类别的一部分。

4.5 提交申请应视为发行人承诺向DCSX支付适用的申请和上市费用。

4.6 向DCSX提供的所有申请和证明文件必须为英文或附有经认证的英文译本。